Cụ thể, trong khoảng thời gian từ 1/12/2020 đến 31/12/2022, ông Hồ Thành Trung đã sử dụng 92 tài khoản để liên tục mua bán, tạo cung cầu giả tạo nhằm thao túng giá cổ phiếu AGG.
Trong số này có 4 tài khoản của cá nhân ông Trung, 2 tài khoản đứng tên Công ty CP Quản lý và Đầu tư Trường Giang và 86 tài khoản của 27 nhà đầu tư khác.
An Gia là một chủ đầu tư bất động sản được biết đến các dự án căn hộ và nhà ở trung cấp tại TP.HCM và các tỉnh lân cận
Căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra, ngày 26/9 Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành xử phạt vi phạm hành chính đối với về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Quản lý và Đầu tư Trường Giang có địa chỉ trụ sở chính tại 60 Nguyễn Đình Chiểu, phường Tân Định, TP.HCM.
Cụ thể phạt tiền 3 tỷ đồng vì đã ủy quyền cho ông Trung thực hiện giao dịch, góp phần vào hành vi thao túng.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đồng thời ra Quyết định số 705/QĐ-UBCK, cấm doanh nghiệp này giao dịch chứng khoán trong 2 năm, kể từ 1/10. Kết quả kiểm tra cho thấy ông Trung và Công ty CP Quản lý và Đầu tư Trường Giang không có khoản thu lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm.
Ông Hồ Thành Trung bị xử phạt 1,5 tỷ đồng. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng ban hành quyết định áp dụng biện pháp cấm giao dịch chứng khoán và cấm đảm nhiệm chức vụ tại các công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ trong vòng 2 năm, kể từ ngày 1/10.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng xử phạt 26 cá nhân vì cho mượn tài khoản để giao dịch cổ phiếu AGG trong giai đoạn từ 1/12/2020 đến 31/12/2022, bao gồm: Đặng Thị Thanh Hà, Lê Đức Anh Khoa, Lê Tùng Kim Thủy, Mai Thanh Hiền, Nguyễn Chí Tường, Nguyễn Công Bắc, Nguyễn Đức Hiếu, Nguyễn Đức Quân, Nguyễn Hoàng Long, Nguyễn Hữu Khiêm Nhu, Nguyễn Phước Thành, Nguyễn Thành Công, Nguyễn Thị Cẩm Nhung, Nguyễn Thị Hoài Thương, Nguyễn Thị Lan, Nguyễn Thị Lê Dung, Nguyễn Thị Thùy Trang, Nguyễn Tuấn Kiệt, Nguyễn Văn Giáo, Nguyễn Văn Huy, Phạm Thục Đan Tâm, Võ Ngọc Mai Trang, Vũ Đình Cường, Vũ Đình Vượng, Vũ Thị Nghinh và Vũ Thị Sáu.
Các cá nhân nói trên bị cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 01/10/2025, theo quy định. Đồng thời bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 01/10.
Trước đó vào năm 2024, An Gia đã bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt vi phạm hành chính. Hình thức xử phạt là phạt tiền 92,5 triệu đồng do công ty đã không công bố thông tin và công bố thông tin không đúng thời hạn đối với các tài liệu phải công bố theo quy định.
An Gia là một chủ đầu tư bất động sản được biết đến các dự án căn hộ và nhà ở trung cấp tại TP.HCM và các tỉnh lân cận như: The Garden, The Star, Riverside, Skyline, River Panorama, Sky89, Westgate và The Sóng (Vũng Tàu cũ), The Standard, The Gió Riverside (Bình Dương cũ).
Diệu Trang